根據(jù)ISO9001：2015進行審核時，要求審核員事先很好了解被審核方的質(zhì)量管理體系以及他們所從事什么性質(zhì)的商務(wù)活動。這對被審核方在取得獨立上第三方認證以及審核人員搞好審核第一階段的工作是有好處的。

審核第一階段的主要工作是確定審核的范圍以及做好第二階段現(xiàn)場審核工作的計劃，通過第一階段工作可以讓審核員了解被審核方的質(zhì)量管理體系。譬如，知道被審核方的質(zhì)量管理體系、方針、目標、風(fēng)險、過程和地理位置的分布情況等。同時，也可以讓審核人員向被審核方溝通有哪些需要和期望。

在審核第一階段的主要工作包括：

·識別被審核方商務(wù)活動以及與有關(guān)法規(guī)條例符合性方面的風(fēng)險。

·評估一下被審核方所確定的各種過程是否充分滿足該組織自己確定的各種目標以及顧客的各項要求。進行文件評審。

·通過這些評審，應(yīng)當(dāng)確定該組織的質(zhì)量管理體系的文件是否充分滿足ISO9001：2000標準的要求。

·除非有特殊的或者公正性要求以外，通常文件評審是在審核員所在的辦公室里進行的。文件審核的結(jié)果會發(fā)出一份報告，指明有什么地方需要進一步弄清楚的。作為文件評審工作的一個組成部分，審核人員應(yīng)當(dāng)評估有哪些程序以及過程需要進一步加以描述，而且是否能夠達到這些描述。收集有關(guān)該組織質(zhì)量管理體系認證范圍、過程和地理位置等各種必要的信息。

· 草擬以后認證時要寫的各種文件，包括認證范圍的書面描述。

· 編制第二階段審核工作的計劃，包括選擇審核小組成員的各種要求。

· 獲得客觀證據(jù)，證明該組織正在進行或者已經(jīng)做過了內(nèi)部質(zhì)量審核以及管理評審，實際有效的。

· 檢查該組織質(zhì)量管理體系已經(jīng)在貫徹，而且已經(jīng)做好了迎接審核的準備，其中包括相應(yīng)的各級層次的文件和各種記錄已經(jīng)有了。

· 假如這個體系在那些方面還有所不足，審核人員應(yīng)該在報告中指出，讓被審核方在接受第二階段審核之前，有機會改正這些不足。

和被審核方協(xié)調(diào)同意進行第二階段審核的日期。